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compliance

Corvallis propone una suite modulare di applicativi che coprono, in una logica integrata, tutti gli adempimenti derivanti dalla normativa AML/CFT e si caratterizzano per la loro flessibilità, in grado di assicurare nel tempo sia l’efficacia dei presidi attuati sia l’efficienza delle condizioni di utilizzo, in funzione di segmenti clientela serviti, tipologia di prodotti e servizi offerti, assetti organizzativi e modalità distributive impiegate.

La suite, oltre ad essere oggi allineata agli adempimenti richiesti dalla IV Direttiva Antiriciclaggio, rappresenta l’evoluzione Corvallis in termini di usabilità, portabilità, riusabilità e scalabilità.

La struttura completamente modulare permette la fruizione dell’intera suite o di ciascuno dei moduli in modo indipendente:

Programmazione e gesione Relazioni

Supervisione, organizzazione, programmazione e gestione relazioni

autovalutazione e reportistica
controlli di II e III livello

Compliance Corvallis

Area operativa di adempimento degli obblighi

tenuta AUI
know your customer
segnalazione AdE/UIF
FATCA CRS

Compliance

compliance repository

repository unico

Compliance

Integrazione ai sistemi esterni

altre fonti esterne
sistemi gestionali

 

caratteristiche

e non per singola norma, garantisce una gestione integrata e coerente degli adempimenti previsti

attivazione progressiva per le componenti interessate

unico punto di alimentazione;

condivisione delle info

utilizzo di info certificate in tutti i processi elaborativi successivi

garanzia che le info esposte o comunicate agli Organi di Vigilanza siano del tutto coerenti tra loro

competenze specialistiche che garantiscono un intervento coerente ed integrato tra organizzazione e normativa

 

moduli

 

Know Your Customer

Tenuta dell'Archvio Unico Informatico

Segnalazioni Agenzia delle Entrate

Compliance Reporting

Monitoraggio dei processi di controllo

Dashboard & Plannel Tool

Close

KNOW YOUR CUSTOMERS

KYC 4 è la suite modulare di applicativi che copre, in una logica integrata, tutti gli adempimenti derivanti dalla normativa AML/CFT. Caratterizzata da una estrema adattabilità è in grado di assicurare l’efficacia dei presidi attuati e l’efficienza delle risorse allocate.

  • QUESTION: modulo di compilazione dei questionari di adeguata verifica e loro successiva gestione
  • CLASSIFIER: motore di applicazione modelli di classificazione del rischio
  • EXPANSION: modulo per la verifica Soggetti su watch list esterne/interne secondo criteri di scansione anagrafica
  • REPOSITORY: ambiente unico di gestione accentrata delle informazioni condiviso tra le diverse aree di prevenzione del rischio
  • CONTROL: motore di applicazione regole di verifica e monitoraggio di operatività e comportamenti
  • CONFIGURATOR: parametrizzatore modelli, regole, workflow di valutazione e questionari di adeguata verifica
  • MONITOR: applicazione utente di valutazione e gestione di ogni tipo di evidenza generata
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TENUTA DELL'ARCHIVIO UNICO INFORMATICO

Soluzione che, oltre a recepire le specifiche indicazioni in termini di gestione dell’Archivio Unico Informatico previste nel Provvedimento di Banca d’Italia, si caratterizza per l’estensione dei dati trattati, per l’ampia flessibilità operativa attraverso la parametrizzazione dei controlli effettuati e delle informazioni gestite, per la migliore adattabilità ai diversi contesti organizzativi mediante la definizione di regole di accesso e visibilità.

operatività

Parametrizzazione di:
- gradi di controllo
- filtri di acquisizione e di gestione
- profili differenziati
- aggregazione/estrazione delle informazioni a più livelli e loro storicizzazione

funzionalità

elaborazione in modalità simulata
disaccoppiamento attaverso tabella di raccordo (Comuni, CAB Filiale/CAB Comune, RAE/ATECO)
storicizzazione completa multi-livello (entità, parametrizzazioni, normative)
storno/rettifica massivi
forzatura registrazioni

features

esposizione WEB Services
esportazione dati in formato Excel

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SEGNALAZIONI AGENZIE DELLE ENTRATE

L’intervento dell’Amministrazione, volto ad armonizzare più adempimenti riconducendoli ad un unico standard, ha portato a individuare fra le informazioni a disposizione, entità logiche sulle quali applicare standard validi per tutte le comunicazioni.

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COMPLIANCE REPORTING

Modulo che funzionalmente assolve l’obbligo di segnalazioni all’Unità d’Informazione Finanziaria riguardanti i flussi finanziari nonché le informazioni di ipotesi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo. Tali flussi informativi comprendono principalmente le segnalazioni di operazioni sospette.

La soluzione effettua l’analisi finanziaria e valuta la rilevanza ai fini della trasmissione agli organi investigativi e della collaborazione con l’autorità giudiziaria, per l’eventuale sviluppo dell’azione di repressione.

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MONITORAGGIO DEI PROCESSI DI CONTROLLO

Strumento di monitoraggio dei processi di controllo interno, di secondo e di terzo livello, relativi alla corretta tenuta dell’Archivio Unico Informatico. In particolare, i moduli di Diagnostica Archivio Unico Informatico sono tre:

Check

Similmente a quanto fatto da DIANA ma secondo modalità aggiornate e con un livello di profondità maggiore rispetto ai 78 controlli in esso presenti, verifica la struttura ed il contenuto delle singole registrazioni presenti in AUI

Advanced Check

Analizzando nel loro complesso le registrazioni presenti in AUI, individua eventuali incoerenze logiche nella sequenza di alimentazione dell'AUI stesso

Compare

Incrocio tra le registrazioni inserite in AUI e le quadrature contabili settoriali
Squadrature: mancanti o in eccesso nell'Archivio Unico Informatico

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DASHBOARD & PLANNER TOOL

Cruscotto di sintesi che raccorda e mette in relazione le evidenze fornite dai presidi organizzativi, informatici e procedurali istituiti in ambito Compliance ed Antiriciclaggio.

In particolare:

  • Permette la creazione di viste “ad hoc” di informazioni presenti nel Compliance Repository, applicando, anche in modalità progressiva, filtri sugli attributi gestiti e/o su altri dati ricavati (controvalore operazioni per soggetto, stato rapporto, operazioni con soggetto controparte diverso da cliente, situazione privacy e Mifid2);
  • L’esecuzione immediata e rapida controlli secondo livello in ambito AML e Compliance
  • Verifica l’adeguatezza del sistema dei controlli e delle procedure adottato a presidio dei rischi aziendali
  • Monitoraggio della Struttura Organizzativa
  • Individuazione di possibili interventi di miglioramento
  • Disponibilità immediata delle informative da inviare agli organi aziendali e alla Direzione
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offerta

  • Sulla base della nostra conoscenza dei processi di banche e assicurazioni, accompagniamo i nostri clienti nei loro percorsi di innovazione, aiutandoli ad attivare modelli innovativi di prodotto e di servizio. Digital banking, marketplace di distribuzione e gestione di prodotti e servizi per il mercato assicurativo, integrazione dell’Internet of Everything e della Blockchain nella Catena del Valore dei nostri clienti sono alcune delle nostre realizzazioni ed esperienze.
  • Integriamo i nuovi media nelle strategie commerciali e gestionali, ridefiniamo le modalità di contatto con la clientela, abilitando richieste informative e dispositive attraverso le piattaforme di messaggistica.
  • Facilitiamo l’evoluzione delle competenze digitali dei nostri clienti, competenze che sono la chiave per cogliere le opportunità di una digitalizzazione sostenibile. Realizziamo progetti di formazione e comunicazione per lo sviluppo degli Digital Skill e la diffusione nelle aziende della cultura digitale.
  • Aiutiamo i nostri clienti ad adeguare la Customer Experience alle mutate aspettative ed esperienze dei loro clienti, analizzando e rivedendo end-to-end il Customer Journey, dalla rilevazione delle metriche di efficacia alla definizione degli interventi logistici, procedurali, operativi e sui sistemi e relativa User Interface necessarie a migliorarle.

processi IT

Mercati e sistemi si sono negli ultimi anni evoluti verso modelli caratterizzati da una sempre maggiore inter-connessione, modularità e specializzazione dei componenti. L’aumento di flessibilità e dinamicità garantito da tali modelli rischia di avere come contraltare complessità, difficoltà gestionale e di integrazione.

  • Con le nostre soluzioni, semi lavorati e modelli aiutiamo i nostri clienti a semplificare, razionalizzare e controllare i propri processi. Applicando tecniche e strumenti dedicati al Business Activity Monitoring ed alla Process & Data Quality introduciamo indicatori e punti di verifica e responsabilizzazione, rendiamo fluidi e controllabili i processi, specie quelli rivolti agli adempimenti contabili e di compliance.
  • Con le nostre competenze ed esperienze in ambito Project & Portfolio Management supportiamo i nostri clienti, sia in ambito finanziario che industriale, nel raggiungere i propri obiettivi, razionalizzare la propria spesa, controllare le proprie iniziative. Modelliamo, configuriamo, installiamo e gestiamo alcune delle più diffuse soluzioni di Project & Portfolio Management; svolgiamo sessioni di formazione metodologica e operativa.
  • Con specifico riferimento ai processi delle aree IT, aiutiamo a implementare e a dare efficacia a modelli DevOps; particolare focus è dedicato ai processi connessi alla qualità, dalla definizione dei requisiti all’ottimizzazione dei test di accettazione. Collaboriamo con i principali vendor di soluzioni per offrire sia servizi di testing end-to-end che specifiche componenti, quali la progettazione dei test case in ottica di Risk Management o l’abilitazione del disaccoppiamento dei diversi layer e componenti applicativi per consentire di ridurre le dipendenze in fase di test.
  • Analizziamo e ri-disegniamo i processi, identificando le migliori soluzioni di efficientamento e ricorrendo, dove opportuno, a soluzioni di Robotic Process Automation.

conformità

Gli obblighi di conformità nel comparto finanziario ed assicurativo, spesso definito come “iper regolato”, costituiscono un punto di attenzione costante per le aziende, sia per le implicazioni di carattere normativo che per la complessità ed il relativo costo di implementazione di modelli e sistemi di supporto adeguati.

  • Abbiamo fatto nostro il concetto di RegTech - l’incontro tra la regolamentazione e la tecnologia, che viene utilizzata a supporto delle procedure di reportistica, adeguamento, e rispetto di norme e regolamenti – per aiutare i nostri clienti a ridurre i rischi ed i costi di conformità attraverso l’aumento del controllo e dell’automazione dei processi e il miglioramento della qualità complessiva delle informazioni necessarie.
  • Grazie alla nostra competenza sui processi e sulle normative, realizziamo modelli di controllo e monitoraggio dei processi di compliance, ne garantiamo l’integrazione con i sistemi gestionali, riduciamo tempi e costi degli adempimenti.
  • Dedichiamo attenzione particolare ai temi dell’Antiriciclaggio e Anti Terrorismo, sia a supporto dei clienti che hanno adottato le nostre soluzioni specifiche che, in generale, per interventi di revisione organizzativa e gestionale o di formazione sulle normative e sulle sue implicazioni nel rapporto con la clientela.

core process

Ogni nostro intervento parte dalla profonda conoscenza dei processi core del comparto finanziario, conoscenza acquisita attraverso la lunga esperienza a fianco dei principali attori dei mercati bancario, assicurativo e finanziario in genere.

  • Sia a supporto delle nostre soluzioni che con interventi di carattere puramente consulenziale lavoriamo con i nostri clienti bancari negli ambiti del risparmio gestito, della finanza, degli incassi e pagamenti e altro segmenti.
  • Abilitiamo ed aiutiamo a mettere a punto i processi di gestione degli accordi di bancassicurazione e supportiamo le principali assicurazioni nella gestione ed evoluzione dei propri processi e sistemi in ambito vita, non vita, sinistri e procedure di governo.
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corvallis.it

pubblicata

Il Sole 24ore

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